









辦理37號文需要提供的資料
境內(nèi)居民個人以境內(nèi)外合法資產(chǎn)或權(quán)益(包括但不限于貨幣、有價證券、知識產(chǎn)權(quán)或技術(shù)、股權(quán)、債權(quán)等)向特殊目的公司出資的,應(yīng)提交以下材料:
1. ?書面申請(應(yīng)詳細說明境內(nèi)企業(yè)基本情況、境外特殊目的公司股權(quán)結(jié)構(gòu)及境外融資安排)
2. ?《境內(nèi)居民個人境外投資外匯登記表》(一式兩份)。
3. ?境內(nèi)居民個人身份相關(guān)證明文件(需簽字)。
4. ?特殊目的公司登記注冊文件及股東或?qū)嶋H控制人證明文件(如股東名冊、認繳人名冊等,需蓋章)。(注:需VIE架構(gòu)中所有企業(yè))
5. ? 特殊目的公司融資意向書
6. ?境內(nèi)外企業(yè)機構(gòu)同意境外投融資的決議書(企業(yè)尚未設(shè)立的,提供權(quán)益所有人同意境外投融資的書面說明)。
7. ?境內(nèi)居民個人直接或間接持有擬境外投融資境內(nèi)企業(yè)資產(chǎn)或權(quán)益,或者合法持有境外資產(chǎn)或權(quán)益的證明文件。(營業(yè)執(zhí)照+檔案管理中心查詢章的公司章程,需蓋章)
8. ?內(nèi)資權(quán)益公司存在股東不參與此項目時,需要該股東承諾其本次及以后不參加境外融資及返程投資。登記表備注中注明。并提交簽字身份復(fù)印件。(對于股權(quán)占比較多的股東放棄聲明,需要提供合理解釋,并咨詢外匯管理局,對反饋意見為銀行可在展業(yè)調(diào)查滿意后自行辦理的,需經(jīng)內(nèi)部審批得到企業(yè)銀行部及合規(guī)部總監(jiān)的批準(zhǔn)后辦理后續(xù)的登記。
9. ?在前述材料不能充分說明交易的真實性或申請材料之間的一致性時,需要特別關(guān)注業(yè)務(wù)合理性, 要求提供的補充材料。
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據(jù)香港法律規(guī)定,香港公司每年都要例行年審,香港公司年審是指香港相關(guān)職能部門對香港公司進行每周年一次的資格審查,涉及的范圍主要是經(jīng)營情況、贏利情況和報稅等方面。銀行每年都會對香港公司商業(yè)登記證例行檢查,如果銀行發(fā)現(xiàn)香港公司帳戶沒及時更新年檢資料,就會將該香港公司帳戶暫時凍結(jié),直至該公司辦理好香港公司的年檢和報稅事宜才重新使用離岸賬戶。
溫馨提示:香港公司年審是一項十分重要但卻繁瑣的事情,但是對一家公司來說,年審的好壞直接影響著其日后的發(fā)展。
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